国新证券旗下两名保代遭云南证监局出具警示函及暂不受理与行政许可有关文件3个月

2022-09-30 18:32:22 北京商报网 

北京商报讯(记者 李海媛)9月30日,云南证监局发布公告称,经查,发现梁立群、张见在担任云南生物谷药业股份有限公司(以下简称“发行人”)保荐代表人期间存在在持续督导期间,未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序,未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源的问题。2021年8月至2022年3月,发行人控股股东累计占用发行人资金3.56亿元,日占用最高余额为2.77亿元。截至目前,控股股东占用发行人资金余额为2.57亿元。同时,梁立群、张见未采取充分的措施履行年报督导职责。

据中证协信息显示,梁立群、张见均为国新证券旗下保代。由于上述情况违反相关规定,云南证监局决定对梁立群、张见采取出具警示函的监督管理措施,并决定对二人采取暂不受理与行政许可有关文件的监督管理措施,自2022年9月26日至2022年12月25日期间,中止审查由梁立群、张见出具的行政许可有关文件并已受理的行政许可申请。上述措施同时记入证券期货市场诚信档案。

(责任编辑:周文凯 )
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