经济日报:加强券商经纪业务规制很必要

2023-02-03 07:21:46 和讯  李显杰

快讯摘要

经济日报:加强券商经纪业务规制很必要:经济日报文章指出,2022年度,证券监督管理部门针对经纪业务的罚单共77张。其中,因从业人员违规买卖证券、私下接受投资者委托买卖证券、违规操作客户账...

快讯正文

经济日报:加强券商经纪业务规制很必要:经济日报文章指出,2022年度,证券监督管理部门针对经纪业务的罚单共77张。其中,因从业人员违规买卖证券、私下接受投资者委托买卖证券、违规操作客户账户等问题而遭受处罚的,接近年内经纪业务罚单的半数。自2023年2月28日起施行的《证券经纪业务管理办法》,可谓正当其时。证券经纪业务在发展壮大过程中,也乱象频出。从业人员违规炒股、代客理财是券商经纪业务中最常见的违规风险点,屡禁屡犯。这些风险对券商内外部合规机制的建立健全提出更高挑战。因此,如何从制度上“扎牢篱笆”,做好相关制度建设尤为重要,这是一个系统工程。

(责任编辑:李显杰 )
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