罕见！头部券商中信建投收到警示函，因与第三方合作而受罚：据证券时报，3月27日，北京证监局发布了《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。《决定》称，中信建...
罕见！头部券商中信建投收到警示函，因与第三方合作而受罚：据证券时报，3月27日，北京证监局发布了《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。《决定》称，中信建投对经纪业务创新管控不足,未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度,对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。这是近几年来少有的券商因与第三方合作而受罚。
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