检查45家券商、300篇研报后，监管通报这三大典型问题：近日监管向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》，称2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。从检查情况看，据《通报》，研报业务存在三大典型问题

2023-05-11 22:13:24 和讯王治强

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检查45家券商、300篇研报后，监管通报这三大典型问题：近日监管向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》，称2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检...

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检查45家券商、300篇研报后，监管通报这三大典型问题：近日监管向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》，称2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。从检查情况看，据《通报》，研报业务存在三大典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。

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（责任编辑：王治强 HF013 ）

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