中国证券业协会发布《2022年度证券公司投资者服务与保护报告》

在“5·15 全国投资者保护宣传日”，中国证券业协会正式发布《2022年度证券公司投资者服务与保护报告》（以下简称《报告》），这是中国证券业协会连续第4年发布该报告。

《报告》共三个章节分五个方面，系统展现2022年证券公司投资者保护基础制度建设、投资者保护理念推广、投资者保护机制完善、投资者纠纷投诉处理等方面的工作成效和典型案例。

《报告》指出，2022年是党的二十大胜利召开之年，也是中国资本市场全面改革的关键时期，证券行业坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，坚持投资者保护初心使命，力求工作实效，助力注册制理念普及，加强投资者风险提示，为全面推进注册制改革创造良好市场环境。

一是聚焦主题主线，助力注册制改革。2022年，在稳步实施股票发行注册制改革背景下，为持续提高投资者理性投资水平和风险意识，监管部门指导证券公司，开展了一系列主题鲜明、富有特色的注册制投教活动，宣讲科创板、创业板、北交所注册制改革以来的发展成效，持续普及资本市场投资者保护理念和相关政策措施，引导投资者客观认识市场、理性参与投资，为稳步推进注册制改革积极营造良好氛围。据不完全统计，2022年证券公司开展各类投教活动16.6万场，累计覆盖约8.56亿人次。二是促进资本市场功能发挥，锚定服务实体经济。党的二十大报告提出建设现代化产业体系，坚持把发展经济的着力点放在实体经济上。2022年，面对国内外复杂严峻的经济形势，证券公司积极发挥连接资本市场和实体经济的中介服务功能，依托多层次资本市场，围绕股权、债权等深化直接融资服务，实现直接融资5.92万亿元。其中，服务428家企业实现境内上市，融资金额5868.86亿元，同比增长8.15%；服务357家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所，实现融资4481.58亿元，融资家数及规模分别占全市场的83.41%、76.36%，助力加快科技创新。三是加快行业数字化转型，提升精准服务新模式。2022年，证券公司进一步落实国家“十四五”发展规划，推动数字技术与实体经济深度融合，在金融领域加快数字技术创新应用。证券公司以数字化驱动业务流程和经营模式的变革，利用互联网平台，借助金融科技赋能客户精准画像，深挖细化客户生命周期下的多样化投资需求。四是打造投教亮点，着力形成证券行业品牌活动。近年来，协会积极调动各方优势资源，着力打造一批影响大、覆盖广、效果实的品牌活动，鼓励各公司从投资者实际需求出发、创新宣传教育的内容形式，力求取得投资者教育服务实效。连续十一年开展防非宣传专项活动，2022年证券公司开展各类宣讲宣传活动九千余次，短视频和直播平台宣传三万余次，累计发送防非短信约七百万条，制作并发放防非宣传相关实物30762个。连续四年开展“投资者教育进百校”活动，深耕“一会、一局、一司、一校”四合一合作机制，2022年67家证券公司合计走进2000所学校举办百人以上投资者教育活动，投教赛事活动覆盖近5万名学生，推进投资者教育纳入国民教育体系。连续四年与共青团中央、中证报价联合开展“扬帆计划·证券行业大学生实习”活动，累计招收约8000名大学生参加实习，助力大学生成长成才。五是坚守人民立场，保障投资者合法权益。党的二十大报告强调要始终坚守人民至上的根本立场，2022年，在监管部门指导下，各证券公司牢牢把握金融服务的人民性，持续完善投保工作机制建设，建立健全投保制度体系，进一步畅通客户投诉渠道，提升投诉处理质效，将投保工作内嵌至经营管理各个环节，推动投保工作在制度流程、投诉处理、宣传教育、个人信息保护以及特殊群体服务等方面不断优化，不断提升人民群众的满意度。据不完全统计，2022年证券公司合计收到客户投诉15201件，受理12322件，办结9643件。协会受理投资者纠纷调解591件，办结524件，达成和解397件，和解金额769.66万元。