研报业务多项违规太平洋证券及员工遭“一案三罚”

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研报业务多项违规太平洋证券及员工遭“一案三罚”：因研报业务违规，云南证监局今日正式向太平洋证券开出3张罚单。一是因太平洋证券发布证券研究报告业务存在研报数据错误、一般员工冒名分析师、合规审核未及时处理、组长“秒批”等五方面问题，公司被采取责令改正的监督管理措施；二是在太平洋证券工作期间，在未注册登记为证券分析师的情况下，王希、伍兆丰、况英、何展聪、戴梓涵5人以分析师名义对外发布研究报告，被出具警示函；三是在太平洋证券工作期间发布的某研究报告，未记载分析师证书编码、个别数据计算有误、组长“秒批”，刘国清、崔文娟同样被出具警示函。早在5月23日，太平洋证券就已提前公告上述被罚事项，称公司收到云南证监局行政监管措施决定书，被采取责令改正措施。