一日连收六张经纪业务罚单！事出三大违规事项；借账户，为客户提供融资活动便利一直屡禁不止，今年就有12条罚单与之相关。8月1日，广东证监局接连公布6张罚单，分别指向光大证券的4名员工、相关...
一日连收六张经纪业务罚单！事出三大违规事项；借账户，为客户提供融资活动便利一直屡禁不止，今年就有12条罚单与之相关。8月1日，广东证监局接连公布6张罚单，分别指向光大证券的4名员工、相关营业部和分公司，一案多罚的节奏清晰可见。违规事由涉及为他人提供融资便利、承诺承担损失和为客户提供测试题答案与答复口径。从处罚力度看，此次处罚不仅是出具警示函，多名员工在1-2年内不得担任或履行相关职务，且营业部被要求定期展开合规检查并提交报告。连发6张罚单指向光大经纪业务
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