证监会出手暂停12家证券投资咨询机构新增客户:据上证报,证监会最新披露的一份名录显示,截至今年6月,有12家证券投资咨询机构被暂停新增客户,北京首证投资顾问有限公司、大连华讯投资股份有...
证监会出手暂停12家证券投资咨询机构新增客户:据上证报,证监会最新披露的一份名录显示,截至今年6月,有12家证券投资咨询机构被暂停新增客户,北京首证投资顾问有限公司、大连华讯投资股份有限公司等机构悉数在列。从处罚原因来看,被处罚的投顾机构主要存在虚假宣传、承诺保证收益、内控管理不完善、投资者适当性管理不到位等多方面的违规行为,从而导致暂停新增客户,短则暂停三个月,长则暂停一年。
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