又见'误操作'!券商董事因亲属短线交易受罚。9月15日晚西南证券公告称,公司一名董事的亲属在今年5月进行短线交易,买卖西南证券股票1000股,违反了相关法规。该名董事被重庆证监局出具警示函。...
又见'误操作'!券商董事因亲属短线交易受罚。9月15日晚西南证券公告称,公司一名董事的亲属在今年5月进行短线交易,买卖西南证券股票1000股,违反了相关法规。该名董事被重庆证监局出具警示函。无独有偶,就在近日,券商股国盛金控公告称,独立董事的亲属曾在8月买卖公司股票进行短线交易。上述相关董事均表示,短线交易是因为亲属不了解相关法律法规的规定,不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况。今年以来,券商股已有多轮上涨行情,其中7月下旬以来的强势飘红备受市场瞩目。根据不完全统计,今年已有3家券商的董事家属买卖公司股票。上市券商如何加强董监高亲属行为的监督,值得持续关注。
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