新三板公司“科睿特”因未披露特殊投资条款收到纪律处分，冲刺北交所上市受阻

新三板公司科睿特收到纪律处分

全国股转公司发布的2023年9月监管情况通报显示，新三板公司科睿特因未及时审议和披露特殊投资条款，收到了纪律处分的“罚单”。企业在增资引入投资机构时，多数公司及实际控制人会与投资方签署投资协议。在申报新三板挂牌时，企业需详细披露业绩承诺、股份回购等关于“对赌”的情况。

科睿特涉嫌违规行为

科睿特在2017年实施的一次增发中，未及时审议和披露特殊投资条款，违反了相关规定。全国股转公司根据相关规定，对科睿特、曾彬给予通报批评的纪律处分。科睿特正在冲刺北交所上市。

“对赌”协议未披露 ST中科恒被处分

ST中科恒也因定增中“对赌”协议未披露，被全国股转公司纪律处分。实际上，企业在增资引入投资者时，多数公司及实际控制人会与投资方签署投资协议，其中涉及业绩承诺、股份回购等特殊投资条款，而在申报挂牌新三板或申请上市时，企业需详细披露相关协议。

中科中涣披露特殊投资条款情况

安徽中科中涣智能装备股份有限公司在公开转让说明书中详细披露了特殊投资条款情况，涉及多家投资股东。与安徽省中小企业发展基金有限公司签署的《增资协议之补充协议》中，包括业绩承诺、股权回购等约定条款。与合肥市天使投资基金有限公司签署的《增资协议之补充协议》，则对拟挂牌公司中科中涣相关条件进行了清理。