北京证监局对中信建投出具警示函因其场外期权业务合规管理不到位-股票频道-和讯网

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北京证监局对中信建投出具警示函因其场外期权业务合规管理不到位：证监会北京监管局发布公告称，中信建投（601066）证券股份有限公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符...

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北京证监局对中信建投出具警示函因其场外期权业务合规管理不到位：证监会北京监管局发布公告称，中信建投（601066）证券股份有限公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。上述情况反映出中信建投合规管理不到位，违反有关规定，决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

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