万和证券被限制业务活动3个月，强化中介机构责任，相关责任人被监管谈话

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

万和证券被责令改正并暂停保荐和公司债券承销业务3个月

证监会官网披露，万和证券存在投资银行类业务内控不完善、项目尽调不充分、廉洁从业风险防控机制不完善等违规行为，被证监会责令改正并限制业务活动。证监会还暂停万和证券保荐和公司债券承销业务3个月。

强化中介机构责任

证监会对机构从严监管，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础，将常态化开展投行内控现场检查，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等。

万和证券相关责任人被采取监管谈话行政监管措施

证监会认为时任分管投行业务高管、万和证券总经理杨祺、内核部门负责人高名柱、投行二部部门负责人陈慎思，对相关违规行为负有责任，证监会决定对三人采取监管谈话的行政监管措施。