私募基金保本保收益多次被罚，行业合规面临挑战

重庆长江尚筹资管因违规保本保收益被罚

近日，重庆证监局连发两份罚单，其中重庆长江尚筹资管被责令改正，公司实际经营负责人和法定代表人被出具警示函。罚单原因主要包括公司向投资者承诺最低收益、管理产品未恪尽职守、未按合同约定向投资者披露信息等三方面问题。这是今年以来多起类似罚单之一，表明私募基金行业正由量的增长向高质量发展转型。

私募保本保收益多次被罚

据报道，今年以来已出现多起保本保收益罚单。例如，湖北证监局对东水天盈私募基金采取出具警示函措施，深圳证监局对深圳深国融前海金融管理处以罚款。这表明私募基金行业在合规方面仍存在问题，而今年9月1日实施的《私募投资基金监督管理条例》进一步加强了事中事后监管。

私募基金合规面临挑战

私募基金行业合规面临诸多挑战，如不得向社会公开宣传、不得承诺资金不受损失或最低收益等，同时还存在私募基金自融、向社会公开宣传等问题。私募基金管理人和渠道方在销售产品的过程中也存在类似的违规情形。因此，加强事中事后监管成为私募基金监管的重点之一，私募基金行业需要加强自律，推动高质量发展。