券商监管严打！8家券商投行内控及廉洁从业现场检查，薪酬过度激励问题突出，证监会将常态化开展内控现场检查，紧盯“一查就撤”“带病闯关”等突出问题

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

严监管！

证监会机构部下发了最新一期的《机构监管情况通报》，通报了对8家券商开展投行内控及廉洁从业现场检查、处罚的情况。

检查发现，有的投行质控内核与业务部门人员交叉混同，对撤回后再次申请上市的项目重点问题关注不足。有的投行薪酬递延支付比例较低，存在预发业绩激励且在项目撤否后未予追回，过度激励问题突出；绩效奖金与项目收入直接挂钩，设有专门的业务承揽绩效奖金等。

保荐机构尤其要在遏制规模冲动、避免“一查就撤”、防止“带病闯关”上取得实效。下一步将坚持从严监管，常态化开展投行内控现场检查，紧盯“一查就撤”“带病闯关”等突出问题。

薪酬过度激励问题突出

证监会组织对8家证券公司开展了投行内控及廉洁从业现场检查，发现问题集中在内控制度不健全、有效性不足、三道防线把关不严、薪酬绩效考核体系不合理和廉洁从业方面存在问题。

将常态化开展投行内控现场检查

证监会根据问题的类型、性质和数量分类采取措施，对严重问题的万和证券采取暂停保荐和公司债券承销业务3个月措施，对其他机构分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

下一步，证监会将常态化开展投行内控现场检查，紧盯“一查就撤”“带病闯关”等突出问题，督促证券公司持续提升执业质量、专业能力和内控水平。