50岁“庄家”罗山东被罚没1.38亿元！他不但收割股民，还收割同伙3000多万

证监会网站日前披露的一份行政处罚决定书显示，2015年至2017年期间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户（简称“账户组”），利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易等手段，影响利民股份(002734)、兰太实业(600328)等16只股票交易价格和交易量，从而不当获利。

证监会调查后认定，罗山东上述行为构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为，决定对罗山东没一罚一，共计罚没1.38亿元。

据证监会行政处罚决定书，罗山东，1973年6月出生，现年50岁，住址为湖南省长沙市开福区。早在2020开年，被告人罗山东、龚世威以操纵证券市场罪分别一审判决5年6个月和5年3个月有期徒刑，对其余29名被告人分别判处有期徒刑1年6个月至5年6个月不等，部分犯罪情节相对较轻并认罪认罚的被告人适用缓刑。

有财务、操盘手，还有“保安部”

团伙获利达4亿余元

据新华社此前报道，2018年底，公安部经侦局和证监会稽查局组织280余名民警和30余名稽查人员在7省市同步开展联合行动，一举打掉了罗山东、龚世威等3个犯罪团伙。

该案中，主犯罗山东负责股票账户的操作，指挥集中买入、卖出；龚世威主要负责提供配资，同时也参与操纵交易；贺志华担当股市“黑嘴”的角色，负责推荐股票，吸引散户买入。2016年12月至案发，该团伙利用400多个账户恶意操纵8只股票，获利达4亿余元，给广大股民带来极大损失。

浙江省金华市中级人民法院审理认为，被告人罗山东等人操纵证券市场，情节特别严重，其行为均已构成操纵证券市场罪。

据第一财经。此次案件中，操纵股价的团伙具有公司化操纵特征，不仅有负责操纵的主谋，有财务人员、操盘人员、风控人员，甚至还设立了“保安部”，专门清算债务，应付债主。对操盘手也有专门的“人力资源”培养体系，有专门的机制招聘和培训操盘手。

除了操纵市场，罗山东团伙还涉及内幕交易、私刻国家机关印章，其行为已构成伪造国家机关印章罪，以及伪造公司、企业印章等罪名。

对倒交易、盘中拉升、尾盘拉升

买卖量占当天成交量一半以上

据证券日报，“31位被告人中，有10人被判处有期徒刑实刑，其中7人被判处五年以上有期徒刑。不论是从判刑的总人数、判实刑的人数，还是从适用刑法中刑罚的档次来看，在证券犯罪案件中，这起案件都算是开创了历史先河。”浙江省金华市人民检察院第一检察部副主任王波表示，这也是全国首例适用新司法解释持仓量、交易量条款认定操纵证券市场犯罪的案件，还是全国首例认定配资构成操纵证券市场犯罪的案件。

由于罗山东操纵股票的手段简单粗暴，非常激进，几乎每次出货都会引起市场大幅波动。2017年8月份，上海证券交易所交易监察部门发现迪贝电气(603320)的异常走势行情，向证监会稽查部门报告了相关情况。

据东方财富(300059)Choice数据统计，2017年5月份至11月份，罗山东团伙、龚世威团伙等合谋操纵迪贝电气期间，该股换手率超过2000%，区间振幅达到60%。

据澎湃新闻，罗山东不当获利最高的股票，为凤形股份(002760.SZ)。2016年8月19日至12月8日，罗山东使用其控制的“罗某健”等53个账户，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易，影响“凤形股份(002760)”的交易价格和交易量，最终获利达2103.82万元。

证监会表示，2016年8月19日至11月29日期间，罗山东几乎在全部交易日都委托交易了“凤形股份”，2016年9月19日买入量占市场成交量比例达最高值54.36%，9月30日账户组卖出量占市场成交量比例达最高值54.78%。此外，上述账户有46个交易日存在账户间对倒“凤形股份”的情况，2016年9月8日对倒占比达最高值24.70%。

罗山东操纵其他15只股票的情况，几乎与凤形股份一致。如正虹科技(000702.SZ)，罗山东通过“罗山东”等11个账户于2015年6月25日至2016年7月11日期间反复买卖“正虹科技(000702)”，其中，2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期间存在频繁对倒交易、盘中拉抬、尾市拉抬等行为。上述账户于2015年7月30日至2016年2月24日期间，对倒交易“正虹科技”共20个交易日，其中，2015年8月21日至9月1日期间以较高的比例频繁对倒交易该股票，对倒占比超过5%的天数为3个交易日，2015年8月21日对倒占比最高值为9.59%。经证监会统计，罗山东操纵“正虹科技”获利1294.72万元。

配资同伙也被其“收割”

据都市快报，第二被告龚世威是一家配资公司的经营人，因经营配资业务亏损，转而指挥团伙成员操纵证券市场。罗山东和龚世威合谋利用资金优势和持股优势，前期疯狂买入股票，造成交易活跃的假象，诱导投资者买入后，再大规模卖出股票。

2017年8月2日，罗山东与龚世威两人在吕某处指挥操纵出货迪贝电气，但出货未能成功，迪贝电气股价跌停。

之后，罗山东又联系了多个配资中介等，不断配资买入迪贝电气。9月中旬，罗山东联系龚世威，称已经持仓6亿余元迪贝电气，提议共同操纵迪贝电气。于是，龚世威又联系了一些人投入数亿元，买入迪贝电气。

这期间，龚世威等人还派人到长沙查看罗山东的持仓情况，但就在龚世威等人买入迪贝电气期间，罗山东则趁机卖出迪贝电气。

罗山东通过操纵迪贝电气，从中获利1亿多元，但龚世威等人却亏损了3000多万元。

据证券日报，此案中，龚世威的身份多样，既是配资中介，又是操盘方。据了解，2016年7月份，龚世威等人成立配资公司，公司有专门负责找资金的，有负责风控的，有联系推票的，还设立了操盘部。2017年年初，龚世威开始操纵股票，为了规避监管，还分设了3个操盘点。在上述被操纵的股票中，龚世威团伙参与操纵的就有5只。

编辑|王月龙 杜恒峰

校对|赵庆

封面图片来源：视觉中国

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