南华期货资管业务多次违规被罚，内部控制缺陷浮出水面

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【南华期货再次被罚，资管业务存在较大缺陷】11月6日，浙江证监局对南华期货发出3份罚单，针对公司在资管业务过程中存在的违规情况进行处罚。其中，南华期货旗下相关资产管理计划的总资产与净资产的比例连续多个交易日超过200%，部分资产管理计划在未能有效隔离的情况下开展了可能导致不公平交易的交易行为等，反映出公司资产管理业务相关内部控制存在较大缺陷。浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，对公司分管资产管理业务的副总经理和相关投资经理分别采取出具警示函的行政监管措施。此前，南华期货还收到中国银行间市场交易商协会作出的自律处分，今年内多家期货公司资管业务出现违规情况，行业资管业务收入同比下滑明显。