监管趋严！今年已有10家券商因债券承销违规收到罚单，投资者需警惕投行业务质量

券商投行业务又收罚单 这回主角是债券承销 券商投行业务近年来一直受到严格监管。最近，浙江证监局下发了7张罚单，其中4张直指财通证券(601108)，原因涉及债券承销和受托管理业务等违规。这不是第一次发生，海通证券(600837)及相关保荐人因IPO项目违规也被出具警示函。今年以来，已有10家券商因债券承销或受托管理业务违规，而被采取监管措施。 为了规范券商债券业务，监管部门多次出台规定。近期，中国证券业协会对《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》进行了修订，并于日前征求行业意见。修订征求意见稿在评价范围中将债券承销、并购重组财务顾问、股转公司（北交所）相关投行业务全部纳入，基本实现对投行业务的全覆盖。证监会机构部下发了最新一期的《机构监管情况通报》，通报了对8家券商开展投行内控及廉洁从业现场检查、处罚的情况。 现场检查关注四大问题，主要存在四个方面的问题：一是内控制度不健全、有效性不足；二是“三道防线”把关不严；三是薪酬绩效考核体系不合理；四是廉洁从业方面的问题。此次结果公布后，证监会称，将坚持“穿透式监管、全链条问责”和“机构、人员双罚”的原则，根据问题的类型、性质和数量分类采取措施。 此次罚单的发布，再次提醒券商投行业务必须严格遵守监管规定。投资者应该密切关注券商的投行业务质量评价，以及券商是否存在违规行为。

券商投行业务又收罚单，着实让人担忧。不过，监管部门已经多次出台规定，对券商债券业务进行规范。好比是“磨刀不误砍柴工”，只有这样，才能在投资市场上“一举成名天下知”。

和讯自选股写手

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