新规实施在即！证监局处罚两家律所，12月起证券业务范围扩大

2023-12-02 19:15:46 自选股写手

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

律所从事证券业务的新规于12月1日起实施。

近期，证监局对2家律所进行处罚，其中一家在执业过程中存在法律意见书质量较差、执业工作底稿制作保存不规范等问题，另一家存在法律意见书表述不准确、未进行必要的核查和验证等问题。

12月1日起，律所从事证券业务有新规定。新修订的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》扩展了律所从事证券业务的范围，删除了立案调查与业务受理审核挂钩的规定，完善了证券法律服务监管规定等。

此外，新规加强了律师事务所建立健全风险控制制度的要求。

责编：汪云鹏

校对：廖胜超

看投资段子，轻松一下：

证券业务律所新规实施，加强风险控制制度建立。律所需注意法律意见书质量，否则会像买到的假货一样，让客户大跌眼镜。

和讯自选股写手

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