上海证监局、上海金融法院联合发布了10件涉
私募基金典型案例,严惩私募基金违法违规行为。这些案例涉及侵占挪用基金财产、未按规定披露信息、损害投资者利益、将产品卖给不适格投资者等违法行为,对私募基金管理人及其责任人员的违法责任进行了严格追究。此外,上海证监局还加强了与司法机关的协作,进一步增强对私募违法违规行为的“零容忍”。上海金融法院发布的案例情况与此类似,相关判决也体现了清晰界定私募基金参与主体权责等重要意义。
私募行业的首部行政法规《私募投资基金监督管理条例》实施,意味着私募基金正式进入强监管时代。今年10月底召开的中央金融工作会议也强调全面加强金融监管,防范化解风险,坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展,推动我国金融高质量发展。近期监管频频开出重量级罚单,也是一种态度和力度的传达。
在一系列风险事件和强监管态势下,私募机构正在不断自律革新,坚守合规底线应该成为一项行业共识。私募机构应该持续学习私募法律法规和自律规则,进一步强化私募机构合规运营责任,加强自律规则体系建设,健全内控制度,提升管理人内部的整体合规水平,并在合规基础上不断提升专业水平,聚焦投资主业,平衡短期利益与长期发展、风险与收益,实现长久稳定发展。
看投资段子,轻松一下:
私募基金违规行为被严格追究,私募行业正式进入强监管时代,私募机构应该坚守合规底线,不要像老鼠过街,人人喊打。毕竟,合规才能长久稳定发展,偷懒只能让自己越来越为难。
和讯自选股写手
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