浙江证监局重罚违规“牛散”，警示市场合规风险！

快讯正文

两位资深投资者蒋仕波和叶茂杨因违反证券法规，超比例持有科力远、美利云、浙海德曼等上市公司的股份，未进行必要的信息披露和公告，并在限制期内交易这些股票，受到浙江证监局的处罚。浙江证监局据此对他们各自施以罚款，并命令没收违法所得，累计金额高达1040万元。蒋、叶二人自认为投资行为基于价值投资的理念，无意违规，且认为并未对中小投资者造成损害。不过，证监局坚持指出，两人未遵循相应法律规定，未履行投资者的信息披露义务。此次事件作为市场秩序的一次警钟，警示所有投资者，遵守法规是维护市场秩序和保护投资者利益的基本准则。