因建客户微信群未按规定报备 国泰君安一营业部遭罚

北京商报讯（记者 李海媛）12月15日，内蒙古证监局发布公告称，经查，国泰君安(601211)证券股份有限公司巴彦淖尔金川大道证券营业部（以下简称“巴彦淖尔金川大道营业部”）自2021年9月起建立了三个客户服务微信群，但未按照内部制度规定进行报备，群内发布的信息未经合规人员、营业部负责人审核。

内蒙古证监局表示，上述情形反映出该营业部内部控制不完善、合规管理存在不足，未严格规范从业人员执业行为，违反了多项规定，故决定对巴彦淖尔金川大道营业部采取出具警示函的行政监管措施，同时要求其应加强合规管理，按照内部问责制度对相关责任人进行内部问责，并于2023年12月30日前提交整改报告。