募资不合规还承诺刚兑！广州汇盛投资多项违规被罚

12月19日，广东证监局公布一则行政监管措施，涉及广州汇盛投资管理中心（有限合伙）违规行为。经查发现，该公司不仅向非合格投资者募集资金，同时还通过即时通讯工具向投资者承诺保本保收益，叠加其他违规行为，监管对其出具警示函措施，同时对多位责任人进行了处罚。

公开资料显示，广州汇盛投资是一家成立于2012年的私募股权、创业投资基金管理人。张维轩为目前公司主要出资人，占比50%，也因前述违规而被监管处罚，目前是公司的实际控制人。

违规募资还口头承诺刚兑

近年来，越来越多的金融机构在推荐旗下产品的时候，承诺刚兑依然是高发违规事件。近日，又有一家私募机构因此类违规事项被监管处罚，不仅如此，该机构还存在违规募资等行为。

广州汇盛投资管理中心（有限合伙）便是一例。12月19日，广东证监局通报了该机构的违规事项。根据监管查实的内容，该公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，通过即时通讯工具向投资者承诺保本保收益，同时还向非合格投资者募集资金。

有业内人士在12月20日同《每日经济新闻》记者交流时就表示，一般来说，应该直接向客户展示计划书，但很多业务员其实并没有这样做。一方面，越来越低的息差已经让机构的投资收益降低；另一方面，优质项目的匮乏也导致机构实际在投资中的账面回报很少。

“所以有的业务员会自己编造收益来诱导，实际并不存在。从机构合规的角度来说也不允许这样做。”但据介绍，这样做的结果是有利益提成，很多人甘愿为此铤而走险。

公开资料显示，广州汇盛投资管理中心（有限合伙）是一家在中国证券投资基金业协会备案的私募股权、创业投资基金管理人，因此主业也在一级市场的股权投资方面。对于这一类型基金来说，投资期限相对证券私募产品要长，回报周期需要投资人有长期意识。

而这也是很多投资人的顾虑所在，担心资金长时间没有回报，故而就有承诺保本收益的情形出现。尽管能给投资人以安心，但实际上却是违规的，甚至是“空头支票”。根据监管的披露，该机构还存在未将募集完毕的私募基金在中基协办理基金备案、未按合同约定向投资者披露基金信息、未根据协会的规定及时填报并更新从业人员信息等。

广东证监局最终依法对该机构以及相关责任人张维轩、杨坤、黎剑采取出具警示函措施的决定。据了解，张维轩也是广州汇盛投资的实际控制人，根据中基协披露的内容，其在该机构出资占比达到50%，是目前出资人中唯一的个人出资方。

多项诚信及异常情形被协会通报

根据中基协公示信息，广州汇盛投资管理中心（有限合伙）在机构诚信信息以及机构提示信息中均有提示，涉及信息报送异常和投资者定向披露账户开立率低。

据了解，投资人购买私募产品后，可以通过两种渠道获取基金资产的相关信息：一是管理人自主提供的投资月报、季报或季度投资人线上交流会；二是中基协要求管理规模超过5000万元的产品要在协会网站披露月报、季报和年报，因此投资人可以通过中基协网站账号查询相关情况。

有关投资者定向披露账户开立率低，是指私募基金管理人在信息披露备份系统定向披露功能中，为投资者开立查询账号的比率低于50%（不含50%）。

根据协会的统计，暂行办法实施后成立的基金当中，广州玉汇盛投资管理中心（有限合伙）、广州云汇盛投资管理中心（有限合伙）、广州瑾汇盛投资管理中心（有限合伙）三只基金投资者查询账号开立率为0。也就是说，私募基金信息披露备份系统投资者查询账号开立率为0。

投资者查询账号开立率就是已开立查询账号的投资者数量与投资者总数的比值。这意味着，这家私募尚没有1个投资者开通查询账号。据了解，在基金产品新开股卡时，中登公司会要求管理人说明相关情况，对管理人公示信息中的机构诚信信息出一份说明函，解释说明特别提示信息的情况，否则将无法通过资料审核。

因此，账号开立率低不仅会影响产品发行效率，还可能因为被协会公示的原因对托管准入、中登开股卡等产生影响。同时，还可能引发监管的更多关注，埋下风险隐患。

启信宝信息显示，广州汇盛投资管理中心（有限合伙）对外投资案例有15起，多为其他基金，也有部分为企业，例如广州汇盛电力发展有限公司、广州洹汇盛水利发电企业（有限合伙）、广州前战商务顾问有限公司等。不过，前两家都已被注销。

封面图片来源：视觉中国(000681)-VCG41101884163