监管风暴连续来袭：逾20家九鼎控股系私募注销，资本诚信遭严审！

因三类违规行为，九鼎投资(600053)旗下私募西藏昆吾九鼎及两位高管均被监管处罚；西藏昆吾九鼎上次被罚，还在6年前；据中基协，33家全称带有“九鼎”字样的私募已注销，其中至少20家由九鼎控股。 据报道，九鼎投资旗下私募股权投资基金西藏昆吾九鼎及两位高管因未履行通知义务、未对部分投资者履行合格投资者认定程序以及未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等三类违规行为被西藏证监局处罚。该局对西藏昆吾九鼎采取责令改正的监督管理措施，并对涉事的两位高管出具警示函，同时记入资本市场诚信档案数据库。此外，据中基协统计，已有33家全称中带有“九鼎”字样的私募完成注销，其中依公告注销、主动注销、协会注销的私募分别有14家、13家、6家。当穿透股权看，上述33家私募中，九鼎投资的旗下私募至少有20家，多由九鼎投资控股持有或全资控股。 重点看点： 1.西藏昆吾九鼎及两位高管因违规行为被处罚； 2.33家全称带有“九鼎”字样的私募已注销，其中至少20家由九鼎控股。 3.九鼎投资屡次被罚，近年来屡屡受罚。 西藏昆吾九鼎因未履行通知义务、未对部分投资者履行合格投资者认定程序以及未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等三类违规行为被处罚。这是九鼎系近年来屡屡受罚的一个案例。据中基协统计，已有33家全称中带有“九鼎”字样的私募完成注销，其中至少20家由九鼎控股。九鼎投资的屡次被罚也引起市场的高度关注。

和讯自选股写手

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