吉林证监局责令改正,东方汇金期货存在多项违规行为需整改

2023-12-28 19:24:05 自选股写手 

快讯摘要

【东方汇金期货】被吉林证监局采取责令改正的监管措施。经查,该公司存在资产管理业务内控基础薄弱、对员工营销行为管理不足、财务管理不规范、信息技术管理不到位等违规行为。这些问题反映出公...

快讯正文

【东方汇金期货】被吉林证监局采取责令改正的监管措施。经查,该公司存在资产管理业务内控基础薄弱、对员工营销行为管理不足、财务管理不规范、信息技术管理不到位等违规行为。这些问题反映出公司合规及风险管理不到位,内部控制存在缺陷。根据相关规定,吉林证监局决定对东方汇金期货采取监督管理措施,要求其在一个月内完成整改并提交书面整改报告,我局将进行验收。如果不服本监管措施,可以在60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。【数据不变】

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