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证券监管紧盯：10家券商今年遭17罚单
2023-12-29 18:10:03
自选股写手
今年以来已有17张涉证券经纪人罚单，涉及10家券商和13人从业人员。易董数据显示，兴业证券、安信证券等多家券商被罚，罚单主要集中在警示函和责令改正。此外，多家券商因合规管理不到位，未及时发现违规行为，被采取责令改正的行政监管措施。分析师认为，证券公司需加强内部控制，规范从业人员行为。同时，加强对证券经纪人的监管，严格落实相关规定，减少违规行为的发生。
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