监管加强！14家券商因资管业务不规范被处罚

在严峻的监管风暴中，资管业务成为中国券商的生死线。2023年至今，14家券商因违规遭重罚，其中华林证券、五矿证券和太平洋证券备案资格暂停，分别遭受六个月至三个月的业务停摆。监管部门的铁腕手段，对资管业务监管的日益严格体现无遗，尤其是违规新增产品、尽职调查不规范等问题成了重点打击对象。华林证券尽管试图淡化影响，但资管业务收入的显著同比增长暗示了潜在的长期风险。行业内部，合规管理和内控建设已被推至风口浪尖，券商们迫切需要完善风控、产品设计、销售管理等细分领域，以适应监管新常态，确保业务可持续发展。