券商业务频遭监管罚单，网络安全成为焦点

2024-01-04 09:40:01 自选股写手

今年，证券行业监管持续加码，共有323张罚单发往众多券商，尤其是经纪业务和投行业务成为罚单的集中地，占比超过40%。其中，中信证券和光大证券因相关业务违规问题屡受处罚。研究报告合规性问题也成为监管新焦点，研报违规的罚单数量激增至48张。此外，网络安全事件频发，导致券商面临的挑战加剧，如中信证券、东方财富等因交易系统问题受罚。行业对网络信息安全的重视也反映在中证协推出的三年提升计划中。面对如此严峻的监管环境，券商需不断强化合规和技术实力，以适应市场的新变化。

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