头部券商发力北交所业务 中信证券IPO承销额跃居榜首

证券时报记者 刘艺文

北交所曾是中小券商新业务竞争的主战场，如今大型券商也在发力。

近日，招商证券(600999)保荐的东昂科技向北交所递交首发（IPO）申报书，这是大型券商发力北交所业务的最新案例。其他头部券商亦大力布局该赛道，Wind数据显示，去年北交所IPO承销金额排名中，中信证券(600030)从2022年的第19位跃升至榜首。事实上，该榜单显示大型券商阵容扩大，从2022年的4家增长至6家。

除投行业务外，头部券商还在投资、做市等领域加紧布局北交所。

中信证券承销额大增

Wind数据显示，在2023年北交所IPO承销金额方面，中信证券位居第一，达13.1亿元，相比2022年有明显进步。该公司2022年北交所IPO承销金额仅有2.99亿元，位居行业第19位。从承销家数来看，2023年中信证券承销北交所IPO家数为5家，在行业排名第3位；2022年其仅承销1家，排名第27位。

证券时报记者注意到，其他大型券商也在发力北交所业务。Wind数据显示，2023年北交所IPO承销金额排名前十的券商中，有6家为头部券商或大型券商，比如中信建投(601066)、申万宏源(000166)、国泰君安(601211)、中金公司、海通证券(600837)。而在2022年该榜单仅有4家大型券商。除中信证券外，中金公司、海通证券均为2023年榜单的新加入者。

中金公司成长企业投资银行部执行负责人王檑介绍，中金公司以北交所业务为核心，延伸对中小微企业的服务链条，创新性探索成立中小微企业服务中心，内部聚集各部门资源，外部协同政府部门、产业链主、商业银行等机构，致力于构建中小微企业一体化服务生态，接下来将继续全方位提升中小微企业服务能力和服务效率，助力中小微企业高质量发展。

中信建投相关人士向记者表示，公司抓住北交所高质量发展机遇，大力支持专精特新中小企业创新发展，提高从业人员素质水平，打造一支懂行业、懂专业的金融服务团队，强化打造投行与投资联动、研究驱动开发的综合服务体系，为北交所储备和推荐标杆型企业。

投资、做市业务获头部券商重视

头部券商还在投资、做市等方面加大投入。2023年12月25日，中信建投公告称，子公司中信建投投资将与北京金控集团旗下金财基金、金控资本以及其他机构联合设立北京金建北交股权基金合伙企业（有限合伙）（暂定名），以支持北交所高质量建设，其中，中信建投投资出资占比35%。

基金以支持北京证券交易所高质量建设、助力中小企业高速发展为目标，重点聚焦拟于北交所上市的优质企业及新兴产业高成长性初创型企业，主要投向制造业、信息传输、软件和信息技术服务业及科学研究和技术服务业，并关注“2441”高精尖产业体系。根据公告，基金可投金额的60%以上将主要投向拟在北交所上市的优质企业。

此外，2023年12月中金公司开通北交所股票做市交易业务权限，正式成为北交所做市商。据悉，中金公司是北交所第16家做市商。2023年2月20日北交所做市交易业务正式上线，有15家券商成为做市商。从当前做市商名单来看，头部券商与中小券商几乎平分秋色。

2023年9月1日证监会发布《证券公司北京证券交易所股票做市交易业务特别规定》（下称《特别规定》），标志着北交所做市商扩容政策正式落地。《特别规定》明确：依据《科创板做市规定》取得上市证券做市交易业务资格的，可以在北交所按照规定开展证券做市交易业务。中金公司在取得科创板做市商资格后，快速迈入北交所做市商队伍。