2023年严监管加码，14张罚单震荡财富管理行业：券商代销私募风险暴露！

2024-01-13 22:37:01 自选股写手

近日，随着证券行业监管的加码，银河证券因三项违规行为在私募基金产品代销托管领域受到监管部门点名警示，事件凸显了财富管理行业面临的合规挑战。与此同时，至少14张罚单揭示多家证券公司涉及违规代销活动，如对投资者资格审查不严、风险评级不准确等问题。此外，券商在资产托管业务中也存在重大风险。监管部门因此强调了合规建设的紧迫性，要求券商加强风险防范措施，保证业务合规，维护投资者利益和行业健康发展。

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