严打! 海通证券遭警示，证监加码监管中介机构—IPO市场合规性成焦点

2024-01-15 13:37:46 自选股写手

在今日的资本市场监管持续收紧之际，海通证券及其保荐代表人因在沃得农机IPO中的重大违规行为受到警示。此次违规涉及四项主要问题，包括疏忽尽职调查、对关联方资金往来审核不严、忽视会计和内控问题，以及擅自修改招股说明书。监管机构对此提出严厉的"申报即担责"原则，明确提出若两年内发现同类重大违规将予以从重处理，对中介机构及执业人员提出更高的职业标准。在资本市场的大环境下，此次处罚不仅警示中介机构加强合规性，确保信息真实透明，也提醒投资者和市场参与者敏感应对行业变化，以适应监管趋严的新常态。

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