【深圳监管部门对前海期货有限公司因违规行为暂停相关业务六个月】深圳市的监管当局近日宣布对前海期货有限公司实施监管措施,原因是该公司存在一系列违规行为,包括未能与关联人严格区分业务与...
【深圳监管部门对前海期货有限公司因违规行为暂停相关业务六个月】深圳市的监管当局近日宣布对前海期货有限公司实施监管措施,原因是该公司存在一系列违规行为,包括未能与关联人严格区分业务与人员、分支机构缺乏集中统一管理、风险管理和内部控制等制度未能建立健全,以及在之前的监管整改通知后仍有不合格人员提供期货交易咨询。这些行为违反了相关监管规定,导致该公司被暂停其期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务,暂停期限自2024年1月9日起至7月8日止。在此期间,前海期货需要全面整改上述违规问题,并在暂停期满前提交书面整改报告。监管局表示,只有在通过检查验收后,前海期货才可恢复相关业务。公司对此监管措施有异议的,可以在接到决定书后的60日内提出行政复议申请,或在6个月内向法院提起诉讼,但在复议和诉讼期间,上述监管措施将继续执行。
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