上交所加强投行监管 明确申报责任

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【上交所大幅前移监管关口 让“申报即担责”落到实处】近日，上交所发布了两份处罚决定，引起了业界的广泛关注。其中一份决定是对海通证券(600837)2名保荐代表人进行通报批评，原因是其在体外资金循环相关的关联方核查方面存在不充分的情况。这是上交所在该项目受理阶段开展现场督导后发现的问题。另一份决定是对海通证券进行监管谈话，原因是其首发保荐业务履职尽责明显不到位，投行质控内核部门未能识别项目重大风险以及对尽职调查把关不审慎等缺陷。这一举措表明上交所在监管方面的态度发生了明显变化，更加注重投行的责任担当。业内人士表示，以往的现场督导主要在问询阶段进行，但这次监管端口明显前移，可视为对投行责任的新信号。