“海通证券遭上交所罕见现场督导，保荐业务受重罚，市场监管趋严”

2024-01-31 14:10:04 自选股写手

上海证券交易所近日对海通证券及其相关负责人、保代开出多张罚单，原因是在项目受理阶段的现场督导中发现多项问题。海通证券在首发保荐业务中履职不力，未能识别重大风险，对尽职调查把关不严。尽管保代提出异议，上交所未采纳其申辩，两名保代被通报批评并记入诚信档案。此次督导的及时性和罕见性表明监管机构对保荐机构执业质量的持续关注，对其他保荐机构具有警示作用，或对海通证券的投行业务声誉和未来发展产生影响。

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