因公司内控不健全等多项违规行为 粤开证券被要求加强内部合规检查

北京商报讯（记者 李海媛）2月1日，广东证监局发布公告表示，经查，粤开证券存在金融资产估值内控存在缺陷，公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足；全面风险管理存在不足，公司风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司；利益冲突防范不足，公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。你公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

由于上述行为违反了多项规定，反映出公司内部控制不健全、全面风险管理不到位，广东证监局责令粤开证券自该决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，提交合规检查报告。广东证监局表示将视情况对粤开证券的整改情况组织检查验收。