央行出手！标普中国等6家评级机构被罚

2月2日，央行公布，6大评级机构被罚。包括中诚信国际、上海新世纪(002280)资信评估、标普信用评级（中国）、中证鹏元、联合资信和远东资信。

涉及的违法行为类型方面，其中5家涉及未按规定办理备案，4家涉及未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，4家涉及违反独立性要求，5家涉及违反一致性原则。作出行政处罚决定的日期均是2023年11月7日。部分评级机构的高管也同时被罚。

目前，全国备案评级机构已超50家。

标普等6大评级机构被罚

标普信用评级（中国）及时任评级分析总监被罚。标普信用评级（中国）未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告；违反一致性原则。央行对标普信用评级（中国）给予警告，罚款212万元。

与此同时，P**** Eastham（时任标普信用评级（中国）有限公司评级分析总监）对标普信用评级（中国）有限公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务。央行决定对该评级分析总监给予警告，罚款3万元。

远东资信评估有限公司因未按规定办理备案，被央行罚款397.4万元。

联合资信评估股份有限公司也被罚。经查，联合资信评估未按规定办理备案；未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求；未按照规定披露信息或者披露虚假信息；违反一致性原则。央行决定对其给予警告，罚款741万元。

与此同时，万某伟（时任联合资信评估股份有限公司总裁）对联合资信评估股份有限公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求；未按照规定披露信息或者披露虚假信息。央行对其给予警告，罚款27万元。

中证鹏元资信评估股份有限公司被罚。该公司存在：未按规定办理备案；未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求；未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告；违反一致性原则；未按规定管理评级业务档案。央行对其给予警告，罚款600.995万元。

秦某朝（时任中证鹏元资信评估股份有限公司常务副总裁）对中证鹏元资信评估股份有限公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务。央行对其给予警告，罚款3万元。

黄某（时任中证鹏元资信评估股份有限公司副总裁）对中证鹏元资信评估股份有限公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求。央行对其给予警告，罚款9万元。

被罚的还有上海新世纪资信评估投资服务有限公司。该公司未按规定办理备案；违反独立性要求；违反一致性原则。央行对其给予警告，罚款726.75万元。丁某樑（时任上海新世纪资信评估投资服务有限公司董事、常务副总裁）对上海新世纪资信评估投资服务有限公司以下违法行为负有责任：违反独立性要求。央行对其给予警告，罚款10万元。

中诚信国际信用评级有限责任公司也被罚。该评级机构未按规定办理备案；未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求；违反一致性原则；违反信用评级从业人员管理要求。央行对其给予警告，罚款768.5万元。

王某方（时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁）对中诚信国际信用评级有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务。央行对其给予警告，罚款3万元。任某红（时任中诚信国际信用评级有限责任公司副总裁）对中诚信国际信用评级有限责任公司以下违法行为负有责任：未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；违反独立性要求。央行对其给予警告，罚款13万元。

鼓励存量机构整合壮大

去年11月，央行征信管理局发表文章《构建覆盖全社会征信体系 推动征信行业高质量发展》。文章称，评级体系是金融市场的重要安排。中国人民银行以机构管理为核心推动评级市场发展，不断提升我国评级机构的综合实力和国际影响力。

一是优化信用评级市场结构。全国备案评级机构共计52家，多种所有制形式并存的市场架构已基本形成。2023年1-9月提供债券市场评级、信贷市场评级业务1.7万笔。

二是稳妥推进信用评级对外开放。标普全球评级公司、惠誉国际评级有限公司以独资方式进入中国市场，穆迪投资者服务公司以合资方式展业。三是本土评级机构国际化进程初显成效，评级国际合作和交流日益频繁，境外评级业务不断拓展。本土评级机构境外监管认可取得新突破，已有5家评级机构获得金砖国家工商理事会席位，4家评级机构加入亚洲信用评级协会，3家评级机构成为国际资本市场协会会员单位。

文章表示，要不断增强评级机构实力，提升国际竞争力。支持有实力的金融科技力量进入评级市场，鼓励存量机构整合壮大，增强市场实力，提高行业整体素质。营造健康有序的评级生态环境，提升评级机构独立性和公信力。鼓励评级机构“走出去”，拓展境外评级市场，提升国际竞争力和国际影响力。

责编：战术恒

校对：陶谦