北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施

快讯正文

北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施证券时报网讯，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查，中国国际金融股份有限公司存在以下行为：子公司中金前海(深圳)私募股权基金管理有限公司与中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司及管理的15只产品未按期完成整改，相关产品涉及底层项目较多，且产品间存在嵌套投资、交叉投资底层项目的复杂情况。上述情况反映出该公司合规意识薄弱，内控机制不完善，根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。