重庆证监局紧急行动：西南证券员工刘杨违规操作遭警示函，基金从业资格缺失引发监管关注

2024-02-26 17:16:47 自选股写手

重庆证监局对违规证券员工发布警示函

2024年2月26日，重庆证监局发布公告，指出西南证券(600369)员工刘杨在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务，违反了相关监管规定。依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十七条第二款的规定，重庆证监局决定对刘杨采取出具警示函的行政监管措施。该措施在复议和诉讼期间将持续执行。

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