重庆证监局对违规证券员工发布警示函
2024年2月26日，重庆证监局发布公告，指出西南证券(600369)员工刘杨在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务，违反了相关监管规定。依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第十七条第二款的规定，重庆证监局决定对刘杨采取出具警示函的行政监管措施。该措施在复议和诉讼期间将持续执行。
【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。
![乙级测绘资质证书[乙测资字11513208]](https://img.hexun.com/chzzzs.jpg){kind=link}
最新评论