控制28个账户操纵股票？罚！

2023年5月，莱茵生物(002166)公告实际控制人秦本军因涉嫌操纵证券市场被证监会立案调查。2024年3月12日晚间，该公司披露上述事项进展称，公司接到秦本军告知，获悉其当日收到证监会的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

告知书说明了秦本军操纵证券市场始末。

经查，作为莱茵生物实际控制人的秦本军通过他人介绍认识王洋。2021年，秦本军出资1.2亿元认购“大华优选二号”等4只私募基金产品，交予王洋操作和管理。2021年4月14日至2021年11月15日期间，王洋控制使用“陈丽鸣”等28个证券账户利用资金优势、持股优势集中连续交易“莱茵生物”，影响股票交易价格和交易量。

告知书明确，王洋、秦本军涉嫌违反了《证券法》第五十五条第一款第一项和第三项的规定，构成了《证券法》第一百九十二条所述操纵证券市场的行为。根据《证券法》第一百九十二条的规定，对王洋、秦本军操纵“莱茵生物”行为，没收违法所得138.18万元，并处以414.55万元罚款，其中，对王洋处以207.28万元罚款，对秦本军处以207.28万元罚款。

此外，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入规定》，证监会拟决定对王洋、秦本军分别采取5年市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

莱茵生物称，上述拟处罚决定，仅为证监会对秦本军的事先告知，最终结果以证监会正式出具的行政处罚决定为准。本次秦本军涉嫌操纵证券市场的行为，不涉及公司资金。上述拟处罚决定仅涉及秦本军个人，与公司无关，不会对公司日常经营造成重大影响。

实控人面临市场禁入的同时，莱茵生物经营业绩也呈现下滑走势。

2023年该公司预计实现净利润7149.82万元至1.07亿元，比上年同期下降40%至60%；扣非净利润2236.01万元至3726.69万元，比上年同期下降75%至85%。

对于业绩下行莱茵生物表示，净利润方面，受部分产品价格下降等影响，导致毛利率同比大幅下滑，同时由于部分存货计提减值、工业大麻项目折旧费用化等较上年大幅增加，导致净利润同比大幅下降。

不过该公司也称，随着行业库存去化的结束和客户需求的逐步恢复，公司2023年第四季度的营业收入同比增长超40%，毛利率较前3季度平均毛利率明显回升，公司业务重回良好增长态势。展望2024年，公司将继续不断拓展全球业务，提升业务规模和管理水平，盈利能力有望大幅改善。

除莱茵生物外，12日晚间，金陵体育(300651)也公告于近日收到公司前任董事李剑峰告知，其收到中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》。

经查明，李剑峰2017年5月19日至2021年12月31日，通过控制“黄某娟”华泰证券(601688)普通账户和信用账户、“林某余”华泰证券普通账户交易“金陵体育”。李剑峰做出交易决策，直接使用自己手机、司机陆某扬手机下单交易，通过黄某娟使用其手机下单交易，或使用电脑下单交易。涉案账户资金主要来源于李剑峰及其筹集的资金。李剑峰、黄某娟、林某余均承认该期间涉案账户交易“金陵体育”由李剑峰控制。

2017年5月19日，李剑峰持有“金陵体育”有表决权的股份19.37%，属于持股5%以上的股东，且为金陵体育实际控制人之一。2018年8月27日，李剑峰实际持有的“金陵体育”有表决权股份比例达20.39%，增加了1.02%；2018年8月27日至2020年5月8日，李剑峰实际持有的“金陵体育”有表决权的股份比例增加量始终维持在1%以上。而上述事实发生之后，李剑峰未通知金陵体育予以公告。

此外，李剑峰作为持有“金陵体育”5%以上股份的股东，2020年5月11日至2021年12月31日，存在买入后六个月内卖出，以及卖出后六个月内又买入的行为。其中买入股票合计541.49万股，金额合计1.41亿元；卖出股票合计345.61万股，金额合计1.35亿元。

证监会认为，李剑峰的上述行为违反了《证券法》相关规定，构成未按规定履行信息披露义务行为及短线交易行为。因此决定对李剑峰未按规定履行信息披露义务行为，责令改正，给予警告，并处以150万元罚款；对李剑峰短线交易行为，给予警告，并处50万元罚款。

校对：廖胜超