深圳证监局严打违规交易，48起案件激增26%！经纪业务成监管重点，132罚单揭示行业风险

2024-03-15 13:18:37 自选股写手

福建和山东证监局近日对两家券商营业部的合规问题作出处罚，中泰证券漳州延安北路证券营业部和国泰君安证券济南胜利大街证券营业部均被出具警示函。去年，监管部门对经纪业务违规开出的罚单占比高达41.12%，显示出该领域的违规问题严重。为此，深圳证监局加强了监管力度，2023年办理案件数量同比增长26%，自立案件更是大幅增长46%，表明监管部门正通过强化稽查执法来保护投资者合法权益。

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