红相股份(现已为*ST红相)因财务造假、欺诈发行等问题,面临超过6500万元的罚款,实控人或遭终身市场禁入。3月12日,多家上市公司披露董事长、实控人或被实施留置、立案调查以及处罚,从严监管的态势愈发明显。
监管部门明确提出要实现监管全覆盖,强化各类监管,特别是对财务造假、操纵市场、内幕交易等触碰底线的违法行为,要严厉打击。数据显示,2023年已有157家A股上市公司被证监会立案调查,数量大幅增加,财务造假罚单金额千万甚至上亿元。
处罚力度和金额的加重体现在多个典型案例上,如思创医惠(300078)、起步股份(603557)、华铁股份(000976)、华讯方舟(000687)等公司。财务造假和欺诈发行是资本市场的毒瘤,监管部门坚决让违法者承担严重后果。
思创医惠因造假手段多样,涉案金额巨大,被处以近1亿元罚款,相关责任人员人均罚款高达450万元。起步股份因财务造假、欺诈发行等行为,合计罚款7700万元,责任人最高罚款1000万元。华铁股份时任董事长兼实际控制人因组织指使、决策实施,面临800万元罚款及终身市场禁入。华讯方舟因财务造假等违法行为,被处以800万元罚款,主要责任人员罚款400万元。
监管部门表示,近期的案例只是部分,对造假者的处罚既包括高额罚款,也包括剥夺继续担任高管资格。证监会对财务造假等恶性违法行为从严重处,一抓到底,绝不姑息。同时,受执法周期影响,部分案件还处于新旧《证券法》的交替适用期,随着这类案件的逐步处理完毕,新《证券法》将发挥更强的作用。
监管部门还强调,将加强与公安机关衔接配合,坚决追究刑事责任,让造假者“人财两空”。此外,近三年IPO申请企业否决和撤回比例逐年上升,说明申报企业还存在诸多问题,上市态度不端正。证监会将严把IPO准入关,加强上市公司全过程监管,坚决出清不合格上市公司,为上市公司高质量发展保驾护航。
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