上交所开铡！两家券商遭重击，市场监管风暴来袭

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

上交所首次对保荐代表人开出发行上市监管资格类处罚

3月29日，上交所披露了首单发行上市监管资格类处罚，两名保荐代表人因在保荐浙江某公司IPO申请过程中存在问题而被予以3个月内不接受其签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分决定。

保荐工作缺乏独立性及尽职调查履职不到位

在保荐过程中，发现保荐工作缺乏独立性，尽职调查履职不到位等问题。例如，原保荐机构的员工在新保荐机构进场后仍参与撰写招股说明书、反馈问题回答等工作。

两名保代被暂停保荐资格3个月

尽管两名保荐代表人提出申辩理由，上交所并未采纳，最终两名保荐代表人被予以3个月内不接受其签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分决定。

四名保荐代表人今年已被予以纪律处分

除前述两名保荐代表人外，今年还有四名保荐代表人被上交所予以纪律处分。涉及的券商也会因此被出具行政监管措施。

监管力度将继续强化

3月15日，证监会发布的四项“两强两严”政策文件提到，要全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，维护良好的发行秩序和生态。业内人士认为，未来监管力度会继续强化。