监管风暴来袭：12家券商领21罚单，投行业务规范升级！

监管层今年以来不断加强证券市场的监管力度，特别是对投行业务的规范和合规性要求，以维护市场健康发展和投资者利益。截至目前，已有12家券商收到21张罚单，涉及29名保代及相关责任人，其中海通证券收到的罚单最多，共4张。同时，保荐机构履职不到位问题凸显，例如浙商证券在一首发上市申请项目中存在保荐职责履行不到位的情况。为进一步规范市场，证监会实施修订后的《首发企业现场检查规定》，要求现场检查覆盖率不低于拟上市企业的三分之一。监管层还强调，将加强合规风控建设，确保全面风险管理与全员合规管理要求得到落实。