4家新股报价机构违规遭深交所书面警示，督促整改规范发行秩序

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【4月7日，深交所对4家新股报价机构采取书面警示措施，要求限期提交整改报告，以规范新股发行秩序，督促合规专业客观报价。】 4月7日，深交所官网发布4份监管函，针对广东天创私募证券投资基金管理有限公司、嘉实资本管理有限公司、北京卓识私募基金管理有限公司、前海人寿保险股份有限公司等4家新股报价机构的违规行为，采取书面警示措施。这些公司在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在不同程度的问题，如内控制度不完善、估值定价依据不充分、报价集体决策机制不完善等。 深交所要求这些公司根据决定书指出的违规事项，对照首次公开发行股票询价相关规则及要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作。同时，深交所还对另外2家违规情形相对较轻的机构予以口头警示。 为规范新股发行秩序，督促网下机构投资者合规专业客观报价，深交所近期对6家网下报价机构开展专项检查，包括3家私募基金、2家公募基金和1家保险公司。检查发现，6家检查对象不同程度存在违反交易所和证券业协会相关规则规范要求的情形。根据监管协作备忘录要求，近期中国证券业协会将根据深交所移交的检查结果线索，对相关违规情况采取自律管理措施。