看点1:基金经理因趋同交易两次被罚
乐某在两家不同资管机构任职期间,均存在趋同交易操作,两次被处以罚款,累计罚没金额达60万和330万。
看点2:监管调查和处罚的时效性
尽管监管调查和审理需要时间,但乐某在罚单披露前已经跳槽至另外两家资管机构,并担任独立管理基金产品的职位。
看点3:罚单披露内容
上海证监局对乐某在不同阶段的行为进行了详细的调查和披露,包括其任职期间、具体操作、违法所得等详细情况。
看点4:乐某的申辩与驳回
乐某在申辩中提出的理由,包括投资决策独立作出、不存在通过证券账户获取额外收益的目的等,均未能成立,上海证监局驳回其申辩,维持原处罚决定。
看点5:乐某的职业经历
乐某曾在上投摩根担任近6年的研究员和基金经理,离开后加入上海贝溢投资,后再度加入公募基金并担任基金经理,其任职回报和产品清算情况也受到关注。
张晓波 01-29 18:14
周文凯 01-11 14:22
最新评论