乐某两次趋同交易遭重罚,累计罚没390万,资管界震惊

2024-04-08 20:22:30 自选股写手 
新闻摘要
基金经理乐某因在两家不同资管机构任职期间进行趋同交易操作,累计被罚款390万元。尽管调查和审理需时,乐某在罚单披露前已跳槽至其他资管机构。上海证监局详细披露了乐某的违规行为,其申辩理由未能成立,处罚决定维持。乐某曾有近6年上投摩根任职经历,现其任职回报和产品清算情况受到关注。

看点1:基金经理因趋同交易两次被罚

乐某在两家不同资管机构任职期间,均存在趋同交易操作,两次被处以罚款,累计罚没金额达60万和330万。


看点2:监管调查和处罚的时效性

尽管监管调查和审理需要时间,但乐某在罚单披露前已经跳槽至另外两家资管机构,并担任独立管理基金产品的职位。


看点3:罚单披露内容

上海证监局对乐某在不同阶段的行为进行了详细的调查和披露,包括其任职期间、具体操作、违法所得等详细情况。


看点4:乐某的申辩与驳回

乐某在申辩中提出的理由,包括投资决策独立作出、不存在通过证券账户获取额外收益的目的等,均未能成立,上海证监局驳回其申辩,维持原处罚决定。


看点5:乐某的职业经历

乐某曾在上投摩根担任近6年的研究员和基金经理,离开后加入上海贝溢投资,后再度加入公募基金并担任基金经理,其任职回报和产品清算情况也受到关注。


和讯自选股写手
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(责任编辑:刘畅 )
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