北京卓识等4家机构因IPO违规被深交所处罚

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【深交所对多家机构违规行为进行处罚，涉及首次公开发行股票网下询价过程，其中北京卓识私募基金等4家机构收到监管函】4月7日，深交所发布4条监管函，对多家机构在首次公开发行股票网下询价过程中存在的违规行为进行处罚。北京卓识私募基金、前海人寿保险、嘉实资本、广东天创私募基金等4家机构因内部研究报告主要内容包括简单复制摘抄承销商投价报告、粘贴错误等情形受到处罚。 中国证券业协会同日发布多项处罚公告，对参与科创板、沪市主板注册制项目的网下投资者进行自律检查。上海衍复投资因部分项目报价偏离度较大被采取警示，并要求参加合规教育的书面自律管理。此外，上海珠池资产管理有限公司被列入限制名单6个月，期间其管理的配售对象不得参与IPO项目的网下询价和配售业务。 值得注意的是，两家险资企业也因打新违规问题受到处罚。天安人寿保险股份有限公司和前海人寿保险股份有限公司因内控制度和业务操作流程存在缺失或不健全、不完善的情况，以及估值研究不深入、定价依据不充分等问题，被采取警示并要求参加合规教育的书面自律管理措施。