4月16日，北京证监局发布了对中国银河(601881)证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。
北京证监局指出，经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条的规定。
同时，北京证监局另一份罚单显示，罗黎明作为时任分管上述业务的高级管理人员，对公司存在开展股票质押业务不审慎的情况负有责任，因此也对其出具警示函。
每日经济新闻
贺翀 04-16 16:45
张晓波 04-16 15:21
张晓波 04-16 15:15
贺翀 04-16 15:10
刘畅 04-16 13:59
周文凯 04-16 11:39
董萍萍 04-16 11:20
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