东吴证券因未勤勉尽责被立案 事涉ST美讯、紫鑫药业欺诈发行

　　4月16日晚，东吴证券突发公告，收到证监会立案告知书，因涉嫌国美通讯（SH600898）、紫鑫药业非公开发现股票保荐业务未勤勉尽责，证监会决定对其立案。

　　同日晚，ST美讯（SH600898）公告，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司2020年和2021年年度报告存在虚假记载构成信息披露违法，2020年非公开发行文件存在虚假记载构成欺诈发行违法行为，证监会对公司责令改正、给予警告并处以500万元罚款。

　　资料显示，国美通讯2020年度参与同一实际控制人控制下的关联方开展的苹果手机、康佳彩电、华为手机贸易业务，存在合同闭环和资金闭环，为虚假的购销业务。国美通讯通过虚假贸易业务虚增营收5.78亿元、营业成本5.75亿元。

　　在2020年非公开发行相关文件中，国美通讯引用上述虚假贸易业务收入数据，导致非公开发行股票相关文件存在虚假记载，构成欺诈发行。

　　而东吴证券正是国美通讯此次非公开发行的保荐机构，保荐代表人为张琦、王新。

　　此外，东吴证券还曾担任已退市的紫鑫药业非公开发行保荐机构。2014年，紫鑫药业发布非公开发行股票预案，拟募集不超过20亿元全部用于偿还银行贷款及补充流动资金，此次定增于2015年或证监会批准并于2016年发行上市。东吴证券担任紫鑫药业此次非公开发行保荐机构，保代为蒋序全、何文珍。

　　Wind数据显示，2023年至今，东吴证券保荐的非公开发行项目中有三个仍在预案阶段，分别为华亚智能、传艺科技、中锐股份。