董监高等10人被罚！原新时代证券处罚落地，新公司这样回应

今日，北京证监局对原新时代证券及多名人员出具了罚单。因原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题，北京证监局对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。

与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被认定不适当人选。这些人员多数已离职。

“目前已经规范和完善了公司治理、强化了合规风控管理等一系列举措，保障了公司合规稳健经营。”重组并更名后的新公司诚通证券回应称。

原新时代证券被罚，多人已离职

4月26日，北京证监局披露了对原新时代证券及相关人员的行政监管措施。

经查，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出该公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。

根据《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。原新时代证券法定代表人应于2024年4月25日14时携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。

与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被认定不适当人选。

诚通证券公司这样回应

重整并更名后的新公司诚通证券接受采访时表示，此次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。

原新时代证券结束接托管，中国诚通集团成为该公司主要股东后，新时代证券更名为诚通证券，通过全面加强公司党的建设、规范和完善公司治理、强化合规风控管理等一系列举措，保障了该公司合规稳健经营。自结束接托管以来，诚通证券没有因新出现违规行为受到监管处罚。

诚通证券表示，该公司将认真贯彻中央金融工作会议精神，坚持服务实体经济、服务国资央企高质量发展、服务国有资本运营的战略使命，以投资者为本，发挥专业优势，坚持合规稳健经营理念，做好资本市场“看门人”，持续全面推进公司高质量发展，努力成为具有国有资本运营特色的一流证券公司。

新公司经营基本面企稳回升

2020年7月17日，鉴于原新时代证券存在隐瞒股东关联关系、公司治理失衡的问题，根据《证券法》《证券公司风险处置条例》的规定，证监会决定对原新时代证券实施接管。

原定接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日，接管期限届满后，证监会依法延长了一年的接管期限。此后，新时代证券股权被公开转让。

2021年12月，国有资本运营公司中国诚通集团通过北京产权交易所公开交易成功收购原新时代证券98.24%的股权，同时获得了证券公司及其控股的公募基金公司两块金融牌照，增强完善了其国有资本运营的功能作用。

2022年3月，证监会核准中国诚通集团成为原新时代证券主要股东、融通基金实际控制人。2022年5月27日，证监会结束对原新时代证券行政接管，同时批准其恢复正常经营。同年6月，新时代证券更名诚通证券，正式成为央企子公司。

据悉，中国诚通集团收购近2年来，诚通证券经营逐步回归正轨，业绩企稳回升，有效扭转了人才流失严重、业务停滞的不利局面。2022年，新公司实现净利润4.24亿元（合并报表口径），较2021年增长46.06%。2023年，诚通证券各项业务也保持稳定增长，呈现出良好的发展势头。

据公开资料显示，诚通证券致力于特色化、差异化发展，在落实党建引领、重塑发展战略、提升管理水平、强化风险管控、加强文化建设等方面持续不断努力。该公司以服务央国企改革发展为经营特色，为国资央企提供综合金融服务，打造特色投行、资产管理及研究业务，在资本市场上树立了独具特色的券商品牌。

责编：桂衍民

校对：刘榕枝