观想科技连收两函 2021年上市超募2.6亿元一创投行保荐

中国经济网北京6月4日讯 观想科技(301213.SZ)昨日披露《关于对四川观想科技股份有限公司及相关当事人的监管函》和《关于收到四川证监局警示函的公告》。

监管函显示，2024年4月25日，观想科技披露的《2023年年度报告》显示，2023年归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为-208.51万元，同比下降111.84%。观想科技2023年净利润为负且与上年同期相比下降50%以上，但观想科技未按规定在会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告。

观想科技上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第6.2.1条、第6.2.2条的规定。

魏强作为公司董事长兼总经理，王礼节作为公司财务总监，易津禾作为公司董事会秘书，未能恪尽职守，履行忠实勤勉义务，违反了深交所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第4.2.2条的规定，对公司的违规行为负有责任。

公告显示，公司及相关责任人员于2024年5月29日收到中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”）出具的《关于对四川观想科技股份有限公司及魏强、王礼节、易津禾采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕28号）。

警示函显示，公司于2024年4月25日披露《2023年年度报告》，显示2023年度归属母公司股东的净利润为-208.51万元。公司2022年归属母公司股东的净利润为1761.63万元，2023年由盈转亏。截至2024年4月25日公司年报披露，公司未披露2023年度业绩预告。

公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，以下简称《管理办法》）第十七条的规定。根据《管理办法》第四条、第五十一条，魏强作为董事长（兼总经理、实际控制人）、王礼节作为副总经理（兼财务总监兼董事）、易津禾作为董事会秘书未能勤勉尽责，对上述行为负有主要责任。

根据《管理办法》第五十二条第三款规定，四川证监局决定对公司及魏强、王礼节、易津禾采取出具警示函行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司及上述人员应提高规范运作水平，认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格履行信息披露义务。

2021年12月6日，观想科技在深交所创业板上市，公开发行股票2000万股，发行价格为31.50元/股，保荐机构（主承销商）为第一创业(002797)证券承销保荐有限责任公司，保荐代表人为李军伟、李志杰。

观想科技发行募集资金总额为6.30亿元，扣除发行费用后募集资金净额为5.69亿元。观想科技最终募集资金净额比原计划多2.61亿元。观想科技于2021年11月18日披露的招股说明书显示，公司拟募集资金3.08亿元，拟分别用于自主可控新一代国防信息技术产业化建设项目、装备综合保障产品及服务产业化项目、研发联试中心建设项目和补充流动资金。

观想科技发行费用总额为6089.98万元，第一创业证券承销保荐有限责任公司获得保荐及承销费用4245.28万元。

2023年年度报告显示，公司去年实现营业收入1.02亿元，同比增长6.64%；归属于上市公司股东的净利润-208.51万元，同比减少111.84%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-649.10万元，同比减少196.33%；经营活动产生的现金流量净额-7348.57万元，上年同期为-5871.34万元。