广东证监局对广州金控期货发出警示函,指出其未完善合规与风险管理体系,要求30日内提交整改报告。
【广东证监局对广州金控期货发出警示函】广东证监局近日宣布,针对广州金控期货有限公司的监管措施。调查发现,该公司在合规管理、风险控制及内部监控体系方面存在缺陷,未能全面覆盖其子公司及业务。此外,公司在自有资金投资运作的制度和流程上也未达到规定标准。因此,广东证监局决定对广州金控期货采取警示函措施,要求公司加强内部管理,并在30天内提交整改报告。
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